ARCHIVÉ - Systèmes en cours d'élaboration (Guide de verification) - le 1 mars 1991

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Annexe D : Programme de v�rification de l'�tape de conception g�n�rale

�tape : 3. Conception g�n�rale

Objectif : 3.A S'assurer que la conception g�n�rale du syst�me s'inspire des r�sultats obtenus par l'�tude de faisabilit�, qu'elle permette de produire une description fonctionnelle des processus manuels et informatiques, et qu'elle permette une analyse globale du syst�me pouvant �tre utilis�e pour obtenir un engagement � une �laboration ult�rieure.

Crit�re : 3.A.1 Les sp�cifications des syst�mes doivent figurer dans un rapport sur les sp�cifications des syst�mes, ou dans un document de ce genre.

�tape de v�rification : 3.A.1.1 Un document des sp�cifications des syst�mes a-t-il �t� pr�par� et communiqu�?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.1.2 V�rifier si ce document contient au moins les points suivants :

• Objectifs et port�e des syst�mes.
• Consid�rations g�n�rales sur les concepts et la conception des syst�mes.
• Tableau indiquant la structure des fonctions en termes des processus.
• Diagramme de cheminement des donn�es logiques, indiquant le cheminement dans les processus et les stocks de donn�es au niveau des �l�ments de donn�es.
• Description des processus comportant les d�finitions compl�tes et d�taill�es des processus s'appliquant � tous les cas de gestion concern�s. Ces descriptions comprendront les algorithmes et les contr�les de la validit�.
• Interface des syst�mes: D�finitions au niveau des �l�ments de donn�es.
• Entr�es et sorties de syst�mes. Les d�finitions au niveau des �l�ments de donn�es pour le mode seront utilis�es pour les entr�es et les sorties sp�cifi�es.
• Stocks de donn�es. D�finitions des stocks de donn�es logiques au niveau des �l�ments de donn�es.
• Volumes, synchronisations, maxima et minima, qualit� sp�cifi�s pour les entr�es, les sorties et les stocks de donn�es.
• Niveaux de service. Description compl�te des exigences en mati�re de performance. Utilisation dans les �tapes subs�quentes pour confirmer la faisabilit� technique et les exigences en ressources du syst�me.
• Exigences en mati�re de v�rification, de contr�le et de s�curit�.
• Exigences en mati�re de mise en oeuvre, y compris la conversion.

(voir l'ouvrage de Gane et Sarson, point 22 de l'appendice I, pour y trouver une description de quelques-uns de ces �l�ments.)

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.2 Le caract�re exact et complet des sp�cifications des syst�mes doit �tre reconnu � l'�chelon appropri� des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

�tape de v�rification : 3.A.2.1 Le document des sp�cifications des syst�mes a-t-il �t� examin� par le comit� directeur ou les d�tenteurs du pouvoir d'approbation? Ceux-ci reconnaissent-ils la n�cessit� de continuer le projet? Noter toute acceptation conditionnelle pour effectuer un suivi dans les �tapes � venir.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.3 Le dictionnaire ou le r�pertoire des donn�es doit �tre mis � jour pour refl�ter le contenu des sp�cifications des syst�mes.

�tape de v�rification : 3.A.3.1 Le dictionnaire ou le r�pertoire de donn�es a-t-il �t� mis � jour et contient-il les sp�cifications des syst�mes?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.4 Toutes les comp�tences n�cessaires doivent �tre mises � la disposition du projet.

�tape de v�rification : 3.A.4.1 Les comp�tences du personnel employ� au projet (en qualit� de membres de l'�quipe, de membres du comit� directeur ou de d�tenteurs du pouvoir d'approbation) continuent-elles � r�pondre aux exigences sp�cifi�es dans le r�sum� des comp�tences du personnel?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.5 Les dates des r�unions du comit� et les points � discuter � l'occasion de celles-ci doivent continuer � figurer dans un calendrier des r�unions du comit� directeur ou dans un document du genre.

�tape de v�rification : 3.A.5.1 Un calendrier des r�unions du comit� directeur a-t-il �t� pr�par� et communiqu� � toutes les parties int�ress�es, y compris la gestion de l'informatique et la gestion cliente?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.5.2 Assister aux r�unions du comit� ou en examiner les proc�s-verbaux, en notant les points suivants :

• la pr�sence des repr�sentants de la gestion de l'informatique et de la gestion des utilisateurs � chaque r�union;
• la tenue r�guli�re de r�unions.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.6 L'�tat du projet par rapport au budget et au calendrier contenus dans le document connexe de l'�tape de faisabilit� doit figurer dans le rapport sur les progr�s r�alis�s � l'�tape d'analyse g�n�rale ou dans un document de ce genre.

�tape de v�rification : 3.A.6.1 Un document des progr�s r�alis�s � l'�tape de conception g�n�rale a-t-il �t� pr�par� et communiqu�?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.6.2 V�rifier si ce document contient au moins les points suivants :

• utilisation r�elle des ressources, en comparaison avec le plan; raisons des �carts enregistr�s;
• jalons r�els atteints, en comparaison avec le plan; raisons des �carts enregistr�s;
• plan d�taill� de l'�tape de conception d�taill�e, avec renvois aux activit�s suivantes :
  • mise � jour du dictionnaire ou du r�pertoire de donn�es,
  • ex�cution de la conception finale de toutes les entr�es et de toutes les sorties,
  • �laboration du plan d�taill� de tests,
  • v�rifier si les normes de s�curit� ont �t� respect�es
  • d�velopper un plan de tests d�taill�s
  • mise � jour des plans et budgets des projets,
  • mise � jour des analyses co�ts/avantages,
  • obtention de l'approbation de la gestion;
• plan pr�liminaire pour l'�tape de mise en oeuvre, y compris les points suivants :
  • relev� des proc�dures manuelles � �laborer,
  • manuels touch�s,
  • besoins en mati�re d'installations,
  • besoins en mati�re de communications,
  • formation,
• budget mis � jour et raisons de tout changement,
• calendrier mis � jour et raisons de tout changement,
• analyse des co�ts/ avantages mise � jour,
• recommandation de continuer ou d'arr�ter le projet.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.6.3 V�rifier l'utilisation r�elle des ressources avec renvoi aux documents sources.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.6.4 Le budget et le calendrier mis � jour correspondent-ils � l'analyse co�ts/avantages mise � jour?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.6.5 V�rifier l'analyse co�ts/avantages mise � jour par rapport � l'analyse co�ts/avantages provenant de l'�tape pr�c�dente et aux documents sources.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.6.6 D�terminer si l'analyse co�ts/avantages mise � jour tient compte des exigences se rapportant aus incidences sur les ressources humaines.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.7 Le caract�re exact et complet du document d'�tape de l'�tape d'analyse et l'accord qu'il a entra�n� doivent �tre reconnus � l'�chelon appropri� des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

�tape de v�rification : 3.A.7.1 Le document d'�tape de l'�tape de conception g�n�rale a-t-il �t� examin� par le comit� directeur ou les d�tenteurs du pouvoir d'approbation et ceux-ci l'ont accept�?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.A.8 Une analyse des incidences sur les ressources humaines est pr�vue.

�tape de v�rification : 3.A.8.1 Le plan d�taill� pour l'�tape de conception d�taill�e pr�voit-il une analyse des incidences sur les ressources humaines? L'analyse pr�vue vise-t-elle tous les employ�s qui seront touch�s (c'est-�-dire les employ�s qui recevront une formation pour le nouveau syst�me et ceux qui devront �tre red�ploy�s)?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.8.2 Le plan d�taill� pour l'�tape de conception d�taill�e pr�voit-il la diffusion de renseignements sur le nouveau syst�me (c'est-�-dire la communication avec tous ceux qui seront touch�s, les r�percussions du syst�me sur le minist�re et sur les employ�s)?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.A.8.3 Le plan pr�liminaire de l'�tape de mise en oeuvre comprend-il la prise de mesures relatives aux points qui figurent dans l'analyse des incidences sur les ressources humaines?

Objectif : 3.B S'assurer que les donn�es trait�es et stock�es par le syst�me soient compl�tes, exactes et autoris�es.

Crit�re : 3.B.1 Les techniques de contr�le du traitement doivent figurer dans un rapport sur les sp�cifications des contr�les du traitement du syst�me ou dans un document de ce genre.

�tape de v�rification : 3.B.1.1 Un document des sp�cifications des contr�les du traitement a-t-il �t� pr�par� et communiqu�?

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

�tape de v�rification : 3.B.1.2 V�rifier s'il traite au moins des points suivants (voir l'appendice pour d'autres r�f�rences � des contr�les de donn�es) :

1. Caract�re complet
   1. Il faut une m�thode permettant de s'assurer que toutes les donn�es soient enregistr�es et relev�es au d�but.
   2. On doit �tablir le contr�le pr�s de la source de l'op�ration.
   3. On doit rapprocher les sorties et les entr�es.
   4. Il faut une m�thode permettant de s'assurer que les corrections soient entr�es dans le syst�me pour toutes les erreurs identifi�es.
   5. On doit veiller � synchroniser les soumissions de donn�es et la distribution des sorties avec le traitement.
   6. On doit mettre en place des proc�dures d'examen ind�pendant de la forme et du caract�re complet des rapports de sorties.
2. Exactitude
   1. Il faut des proc�dures permettant de pr�venir les erreurs dans la pr�paration des entr�es ou des donn�es sources, ainsi que pour d�celer et corriger toutes les erreurs importantes qui se sont produites.
   2. Il faut des proc�dures pour pr�venir les erreurs dans la conversion des donn�es en une forme se pr�tant au traitement automatis�, ainsi que pour d�celer et corriger toutes les erreurs importantes qui se sont produites.
   3. Il faut des proc�dures permettant d'assurer la transmission exacte des donn�es au centre informatique.
   4. Les proc�dures doivent �tre document�es pour assurer le bon fonctionnement de l'�quipement informatique, ainsi que la d�tection des cas de mauvais fonctionnement et des erreurs de donn�es qui en r�sultent.
   5. Des proc�dures doivent assurer l'utilisation de fichiers valides seulement.
   6. Des contr�les doivent assurer le maintien de l'exactitude des donn�es pendant tout le traitement.
   7. Des proc�dures doivent assurer la bonne ex�cution des calculs de programmes.
   8. Il faut un syst�me de contr�le sur les op�rations manuelles du syst�me informatique.
   9. Des proc�dures doivent assurer que toutes les erreurs importantes d�cel�es � diverses �tapes du syst�me ont �t� corrig�es et que les corrections ont �t� r�entr�es et bien indiqu�es dans la sortie.
   10. Des proc�dures doivent garantir que tous les rapports de sortie requis sont livr�s aux minist�res clients appropri�s.
3. Autorisation
   1. Assurer le traitement des donn�es autoris�es seulement.
   2. On devra avoir d�termin� les classifications de niveau de s�curit�, de protection des renseignements personnels et d'accessibilit� (voir 2.B1.2.1), en ce qui concerne les donn�es se rapportant au syst�me, et on devra avoir con�u les mesures appropri�es pour assurer le stockage, la transmission, l'acc�s, la protection et la destruction qui conviennent � ces donn�es.
   3. Il faut une m�thode permettant de relever et de retrouver les dossiers de fichiers, ainsi que les documents d'entr�es ou de sorties reli�s au traitement d'une op�ration donn�e, ou � l'accumulation d'un total donn�.
4. Appui/Relance
   1. Les proc�dures de sauvegarde ou de relance des syst�mes doivent �tre document�es et on doit pr�parer les plans de formation s'y rapportant.
   2. Les proc�dures de pr�paration des donn�es, de transcription et de contr�le des donn�es, ainsi que de distribution des sorties doivent �tre document�es, et des plans de formation connexes doivent �tre pr�par�s.
5. Piste de v�rification
   1. Il faut une m�thode permettant de reconna�tre et de retrouver les dossiers de fichiers, ainsi que les documents d'entr�es ou de sorties reli�s au traitement d'une op�ration donn�e, ou � l'accumulation d'un total donn�.

Note : Diff�rents concepts en mati�re de contr�le s'appliquent � diff�rents genres de syst�me (par exemple, par lots plut�t qu'en direct). La bibliographie � l'appendice I renferme des ouvrages sur les contr�les pour divers genres de syst�mes.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.B.2 Le caract�re exact et complet des sp�cifications des techniques de contr�le du traitement doit �tre reconnu � l'�chelon appropri� des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

�tape de v�rification : 3.B.2.1 Le document des sp�cifications des contr�les du traitement a-t-il �t� examin� par le comit� directeur ou les d�tenteurs du pouvoir d'approbation? Ceux-ci l'ont-ils accept�. Noter toute acceptation conditionnelle pour effectuer un suivi dans les �tapes � venir.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.C.1 Les techniques de contr�le de la gestion des syst�mes doivent �tre indiqu�es dans un document sur les sp�cifications des contr�les de la gestion des syst�mes ou dans un document du genre.

�tape de v�rification : 3.C.1.1 Un document des sp�cifications des contr�les de la gestion des syst�mes a-t-il �t� pr�par� et communiqu�?

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�tape de v�rification : 3.C.1.2 V�rifier si ce document traite au moins des points suivants :

1. Efficience
   1. Une norme ou une s�rie de normes permettant de mesurer l'efficience du syst�me doivent exister.
   2. Il faut un moyen de comparer le rendement aux normes et de faire rapport sur les �carts.
   3. Il faut des proc�dures de suivi � l'intention des gestionnaires � l'�gard des d�viations des normes et de la consignation des mesures prises.
2. Efficacit�
   1. Il faut �tablir des normes d'efficacit� relatives aux objectifs du syst�me.
   2. Il faut �tablir une m�thode permettant de d�celer les cas o� les syst�mes ne peuvent plus atteindre leurs objectifs initiaux et de faire rapport sur ces cas.
3. �conomie
   1. La gestion doit mettre en oeuvre des proc�dures officielles pour l'examen p�riodique de l'�conomie de ses projets et des applications du syst�me qui en d�coulent.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois

Crit�re : 3.C.2 Le caract�re exact et complet des sp�cifications des techniques de contr�le de la gestion des syst�mes doit �tre reconnu � l'�chelon appropri� des utilisateurs et de la gestion de l'informatique.

�tape de v�rification : 3.C.2.1 Le document des sp�cifications des contr�les de la gestion des syst�mes a-t-il �t� examin� par le comit� directeur ou les d�tenteurs du pouvoir d'approbation? Ceux-ci l'ont-ils accept�? Noter toute acceptation conditionnelle pour effectuer un suivi dans les �tapes � venir.

Oui	Non	S/O	Observations	Renvois